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公司名稱：深圳某證券公司
工作地點(diǎn)：深圳
工作職責(zé)：
1、跟蹤法律法規(guī)，梳理并完善投行業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和工作規(guī)程。
2、參與利益沖突、清單填報(bào)、反洗錢等合規(guī)審查工作，并對(duì)合同協(xié)議、項(xiàng)目立項(xiàng)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)等發(fā)表合規(guī)審核意見(jiàn)。
3、對(duì)我司發(fā)行承銷的簿記建檔、定價(jià)配售等工作進(jìn)行合規(guī)見(jiàn)證。
4、根據(jù)年度培訓(xùn)計(jì)劃落實(shí)合規(guī)培訓(xùn)，并為員工提供合規(guī)咨詢。
5、對(duì)投行業(yè)務(wù)的實(shí)施情況開(kāi)展定期或不定期的合規(guī)檢查，形成工作底稿和檢查報(bào)告。
6、處理投行員工涉及違法違規(guī)行為投訴舉報(bào)和問(wèn)責(zé)事宜。
7、配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部單位的檢查與問(wèn)詢，及時(shí)處理、反饋相關(guān)要求。
8、其他投行業(yè)務(wù)涉及相關(guān)法律合規(guī)事務(wù)。
9、投行事業(yè)部有關(guān)紀(jì)檢工作。
任職要求：
1、重點(diǎn)高校碩士及以上學(xué)歷，中共黨員。
2、具有3年及以上投行業(yè)務(wù)或法律事務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)或合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)。
3、熟悉金融法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制及相關(guān)業(yè)務(wù)流程。
4、工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，細(xì)致耐心，具有較強(qiáng)的文字功底、溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。